Влияние СРО на функционирование рынка ценных бумаг

В области РЦБ идеи саморегулирования были воплощены ранее, чем в других сферах предпринимательской деятельности. Первоначально членство в СРО являлось обязательным для профучастников РЦБ, но в настоящее время каждый профучастник самостоятельно решает вопрос о вступлении в СРО .
СРО учреждается профучастниками РЦБ для обеспечения условий профдеятельности участников РЦБ, соблюдения стандартов профессиональной этики на РЦБ, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профучастников РЦБ, являющихся членами СРО, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на РЦБ. СРО устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профдеятельности на РЦБ, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением (ст. 48 ФЗ о РЦБ).
СРО, действующие на РЦБ, немногочисленны , но высокопрофессиональны. Так, например, СРО Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР) объединяет около 400 компаний, филиалы СРО НАУФОР действуют в 14 крупных городах России. НАУФОР является ассоциированным членом IOSCO - международной организации, объединяющей государственные органы по регулированию рынка ценных бумаг .
Для разрешения коллизий, возникающих между профучастниками и их клиентами, при СРО НАУФОР созданы постоянно действующий Третейский суд НАУФОР и Дисциплинарный комитет НАУФОР.
Третейский суд НАУФОР образован в 1996 г. и сегодня занимает достойное место в числе органов, осуществляющих альтернативное разрешение гражданско-правовых споров.
Дисциплинарный комитет является постоянно действующим коллегиальным органом НАУФОР, уполномоченным рассматривать дела о дисциплинарных нарушениях членов НАУФОР, членов других профессиональных объединений, привлечение к дисциплинарной ответственности которых находится в компетенции НАУФОР, выносить по ним решения и применять меры дисциплинарного воздействия в соответствии с Дисциплинарным кодексом НАУФОР .
Помимо внешнего контроля для профучастника обязательно наличие системы внутреннего контроля за соответствием деятельности профучастника требованиям законодательства и внутренних документов профучастника.
Также профучастник как финансовая организация, обязан вести специальный внутренний контроль в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.